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888真人网址:科创板核查最新动向:券商尚未接到取消交易权限通知

时间:2019/5/13 14:55:17  作者:  来源:  查看:9  评论:0
内容摘要:  近期多家媒体报道称,根据监管层要求,券商正在核查已经开通科创板股票交易权限的投资者账户,称如果不符合投资者适当性管理要求,要拒绝为其提供科创板股票服务。  对此,21世纪经济报道记者从华南多家券商营业部人士处了解到,尚未从总部接到“取消不合规定的科创板交易权限”的通知,但要求...
  近期多家媒体报道称,根据监管层要求,券商正在核查已经开通科创板股票交易权限的投资者账户,称如果不符合投资者适当性管理要求,要拒绝为其提供科创板股票服务。

  对此,21世纪经济报道记者从华南多家券商营业部人士处了解到,尚未从总部接到“取消不合规定的科创板交易权限”的通知,但要求客户提供资产证明满足适当性,如果仍然不符合,有可能取消权限;出现疑似垫资开户的情况,也有可能取消权限。

  据了解,近期有券商人士接到监管层下发的监管工作函,监管要求券商加强投资者适当性条件核查、综合评估、风险揭示等适当性管理工作,不得接受不符合投资者适当性条件的投资者参与科创板股票交易。

  监管层主要关注出现两类情况的账户,一是以科创板股票交易权限开通日为T日,在T-20日至T-1日期间有一笔大于或等于人民币50万元的资金进入证券账户及资金账户内;二是以科创板股票交易权限开通日为T日,在T-60至T-21日期间证券账户及资金账户内日终资产大于或等于人民币50万元的交易日少于5天(含5天)。

  简单而言,即重点核查突击转入50万的情况。

  这主要因为民间兴起“垫资开户”的生意。一些资金中介向不满科创板条件的散户放贷,以帮助其达到50万门槛。该风险已经得到监管层的重视。

  早在4月上交所向券商下发《关于落实科创板投资者适当性管理要求的通知》,其中就已经提到,要全面核查已开通科创板交易权限的投资者真实情况,对于开通前账户资产变动异常的投资者要重新评估。

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